中金公司

中金公司（企业）

中金公司，全称中国国际金融股份有限公司，成立于1995年6月25日，是中国内地第一家中外合资的投资银行，于2015年11月9日在香港联交所主板上市。

目录

1公司简介

中国国际金融股份有限公司是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。

自1995年成立以来，中金一直致力于为客户提供高质量金融增值服务，建立了以研究为基础，投资银行、股票业务、固定收益、财富管理和投资管理全方位发展的业务结构。凭借深厚的经济、行业、法律法规等专业知识和优质的客户服务，中金在海内外媒体评选中屡获“中国最佳投资银行”“最佳销售服务团队”“最具影响力研究机构”等殊荣。

中金一直以高标准开展业务，并始终坚守以下核心价值：以人为本，以国为怀，勤奋专业，积极进取，客户至上，至诚至信，植根中国，融通世界。

中金总部设在北京，在境内设有多家子公司，在上海和深圳设有分公司，在北京、上海、深圳等18个城市设有证券营业部。公司亦积极开拓海外市场，在香港、纽约、伦敦、新加坡四个国际金融中心设有子公司。凭借广泛的业务网络及杰出的跨境能力，中金能够为客户提供全方位的金融服务。

2015年，中金在香港联交所主板成功挂牌上市。秉承“植根中国，融通世界”的理念，通过境内外业务的无缝对接，中金将持续为客户提供一流的金融服务，协助客户实现其战略发展目标。

2发展历程

2015年

完成公司整体改制，变更为股份有限公司，建立了“三会一层”有效运行的公司治理架构。

11月9日于香港联交所主板成功挂牌交易，成为上市公司，股票代码 03908.HK。

在北京以及纽约、伦敦、新加坡、香港五地举办中金公司成立二十周年庆祝活动。

获得中国证监会批准，取得证券投资基金托管业务资格。

2014年

成立中金基金管理有限公司，为国内首家全资持有的基金公司。

2013年

获得中国证券业协会的许可，开展OTC衍生品业务。

分别获得上海证券交易所和深圳证券交易所的同意，开展股票质押式回购业务。

中国国际金融香港资产管理有限公司获得中国证监会颁发的QFII资格。

2011年

获得中国证监会批准，成为首批试点开展RQFII业务的证券公司。

获得中国证监会批准，成为首家获得私募股权基金业务资格的证券公司。

2010年

获得中国证监会批准，开展融资融券业务。

2009年

成立中国国际金融（英国）有限公司，于次年取得英国金融服务监管局颁 发的牌照。

2008年 获得中国人民银行批准，开展融资券主承销业务。

成立中国国际金融（新加坡）有限公司，取得新加坡金管局颁发的牌照。

2007年

获得中国证监会批准，成为首批开展直接投资业务试点的两家证券公司之一。

获得中国证监会批准，成为首家取得QDII业务资格的证券公司。

成立中国国际金融美国证券有限公司，取得美国金融业监管局颁发的牌照并受美国证券交易委员会监管。

成立财富管理部，成为国内最早从事财富管理业务的证券公司之一。

2005年

获得当时的劳动和社会保障部批准，成为最早取得企业年金投资管理人资格的两家证券公司之一。

2004年

获得全国社保基金批准，成为首家取得全国社保基金投资管理人资格的证券公司。

获得中国证监会批准，成为首批保荐机构。 成立固定收益部，成为国内最早开展固定收益业务的证券公司之一。

2002年

获得中国证监会批准，开展资产管理业务。

1999年

成为最早在香港开展证券经纪业务的中国证券公司之一。

1997年

成立我们第一家海外子公司中金香港，从而成为首家在香港从事证券承销业务的中国证券公司。

完成首个海外首次公开发行项目－中国电信（香港）（现中国移动）于香港 联交所首次公开发行，开创大型央企改制并于海外上市的先河，为当年 亚洲最大的首次公开发行，也是截至一九九七年底最大的中资企业首次 公开发行。

成立研究部，次年发布第一篇面向外国投资者的研究报告。

3主要股东

中金公司的股东包括：

中国建银投资有限责任公司

摩根士丹利国际公司

中国投资担保有限公司

新加坡政府投资公司

名力集团控股有限公司

4业务介绍

投资银行

投资银行部致力于与包括企业、政府机构、国际金融机构在内的一流客户建立合作、信任、共赢的长期伙伴关系，通过为客户提供国际一流水准的全方位的融资、顾问服务，为客户创造价值。

股票业务

股票业务部成立于1997年，主要向中国国内和香港地区以及部分海外机构投资者提供证券交易代理和投资顾问服务。作为上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所和伦敦证券交易所的会员，以及中国政府银行间和交易所国债市场的承销团成员，中金为客户提供全面的销售和交易服务，并可根据客户需求，为其设计和提供最佳执行方案。

固定收益

固定收益业务致力于为客户提供具有国际水准的固定收益产品销售、交易、研究、咨询、产品开发等一体化服务。通过庞大有效的销售渠道和客户网络，固定收益业务为中金承销的各类固定收益产品提供销售支持，同时还为客户提供高质量的交易机会和研究信息，重视创新产品的开发。

财富管理

财富管理部致力于为中国大陆市场的高端个人及企业投资者提供具有国际水准的财富管理服务，通过设在北京、上海、深圳、杭州、南京、广州、成都、厦门、重庆、武汉、青岛、大连、天津、佛山、长沙、宁波、云浮及福州等国内主要城市的二十个证券营业部，为国内投资者提供投资顾问和证券交易代理服务，力求为客户提供全面的资本市场综合解决方案。

资产管理

资产管理部成立于2002年，参照国际行业标准与国内监管要求，构建了面向境内外市场统一的资产管理业务平台，致力于为境内外客户提供全方位优质服务，实现客户资产的长期稳步增值。

研究

研究部的业务宗旨是通过客观、独立、严谨的专业研究和覆盖全球市场的研究平台，为海内外客户提供最具前瞻性的投资分析。

直投

直投包括中金自有资金的直接投资业务、美元基金、人民币基金，以及房地产基金等多支私募股权投资基金，业务涵盖产业整合投资、成长型投资、跨境投资、以及房地产项目投资，其投资的企业包括国有、民营和海外企业，并且已先后在医疗、装备制造、消费品、新能源、新材料、商业连锁、金融服务、房地产等多个行业进行了投资。通过发掘和提升企业价值，成功打造了多家行业领先企业。

中金金网

中金金网是中金借助互联网，为大众投资者打造的一个互联网财富管理平台，提供网上开户、交易、理财以及专业研报、财经资讯、投顾咨询等全方位的线上财富管理服务。中金金网以中金专业的国内及跨境投资服务能力为核心，以“智慧投资、安心理财”为服务理念，秉承中金一贯专业稳健、谨慎可靠的服务态度，同时汲取中金多年服务高净值客户和机构投资者的专业财富管理业务经验，为大众投资者搭建全方位一站式财富管理服务平台。

中金基金

中金基金管理有限公司（简称“中金基金”，公司网址www.ciccfund.com）成立于2014年2月，由中金全资持股，是证监会批准设立的第90家公募基金公司，也是首家由单一股东发起设立的基金公司。

公募基金管理业务是中金长期以来努力拓展的重要领域，中金基金的成立是中金根据资本市场发展趋势和自身发展需要所做出的重要战略选择。中金基金秉承中金的品牌资源、网络优势及领先的创造能力，目标建设成为独具特色、业务领先的优秀基金管理公司，为广大投资人提供全面可靠的优质资产管理服务。

5公司优势

首屈一指的品牌

我们成功培育了金融服务行业首屈一指的品牌。我们自成立起即建立了高标准并始终坚持至今，这使得我们赢得了稳固的声誉。二零零七年至二零一四年的八年中，我们有七年被《环球金融》评为「中国最佳投资银行」，有六年被《财资》评为「中国AAA最佳投资银行」。

我们的品牌及声誉既有助于我们吸引新客户和人才，又有助于我们保持现有客户和员工的稳定，从而不断强化我们的市场领先地位。我们相信该等良性循环将进一步持续。我们的品牌亦为我们赢得重要的业务机会。我们的客户相信我们能够成功执行他们最重要的战略交易。我们卓著的声誉有助我们为新产品及服务取得监管部门的支持，亦令我们更有效地向我们的客户推广新产品及服务。

独特的国际化基因

我们是中国首家中外合资证券公司。自成立以来，我们一直致力于在业务运营、公司治理以及人才及文化培育方面遵守最佳国际实践。通过向国内外客户提供高质量的跨境产品和服务，我们相信，我们是拥有独特国际化特色的最有影响力的中国投资银行。

经过多年的发展，我们已建立起强大的国际网络。我们于一九九七年在香港设立首家海外子公司，是拥有并直接管理海外业务的中国投资银行当中的先锋。我们目前在四个主要国际金融中心开展海外业务：香港、纽约、伦敦及新加坡。我们亦与诸多国际企业形成了战略伙伴关系，以扩大我们接触海外市场的机会。我们境内外业务的无缝衔接，使我们的团队同时具备境内和境外交易经验。我们有大约一半的投资银行及研究团队成员拥有国内也有若干海外地区的从业资格。这使得我们能够为客户提供一站式的全球服务。

二零一四年，我们的海外业务收入占总收入的比例为27.9%，而我们相信这是所有上市中国证券公司中最高的。一九九七年至二零一四年期间，按交易价值计，我们累计完成的境外或跨境投资银行交易总余额占比为42.7%。我们大量的国际业务分散了我们面临的地缘经济和地缘政治的风险。

高质量、多元化且忠诚的客户基础

我们拥有高质量、多元化的客户基础（主要包括行业内的领先公司、机构投资者及高净值个人）。我们与客户建立并保持长期合作，并致力为其提供全面的产品和服务。我们通过与客户的深入接触，以及对客户业务的深刻理解，赢得了客户的忠诚度。我们的客户始终委托我们执行其具有重要战略意义及结构复杂的交易。

领先企业构成了我们的客户群基础。多年来，我们开发了诸多大客户，包括国有企业以及领先的非国有企业。我们通过持续专注的服务进一步巩固与他们的长期合作关系。此外，我们还不断积极地与优质的新兴成长公司建立联系，为中国经济增长的核心动力。截至二零一五年六月三十日，我们的投资银行客户覆盖（但不限于）金融服务、能源、电信、运输、冶金、科技、医疗及消费品等众多行业。

我们相信我们拥有多元化的机构投资者客户。这使我们在与同行的竞争中脱颖而出。截至二零一五年六月三十日，我们拥有超过3,000名机构客户，当中包括QFII、RQFII、QDII、商业银行、保险公司、公募基金、养老基金、主权财富基金、对冲基金、私募股权基金及全国性资产管理公司，其中约60%位于海外。我们是中国首批为QFII及RQFII客户提供服务的中国证券公司之一。我们相信在服务QFII及RQFII客户方面，我们在中国所有证券公司中居于领先地位。

我们在中国证券公司中率先向高净值个人提供服务，并已建立卓越的高净值个人客户基础。截至二零一五年六月三十日，我们的财富管理客户数目达到24,200个，客户的平均账户余额为人民币14.9百万元。我们财富管理客户账户的资产总值由截至二零一二年十二月三十一日的人民币1,084亿元增加至截至二零一四年十二月三十一日的人民币2,160亿元，复合年增长率为41.2%，并进一步增至截至二零一五年六月三十日的人民币3,602亿元。

名列前茅的投资银行业务

我们已建立起中国领先的投资银行业务。自我们于一九九五年成立时起至二零一五年六月，就已完成交易总金额而言，我们作为账簿管理人参与的中国公司海内外股本融资的金额于所有投资银行中名列第一；就债务及结构化融资交易金额而言，我们按交易价值计，在所有投资银行中名列第二；我们作为财务顾问参与的中国相关并购交易总金额在所有投资银行中名列第一。我们的执行和创新能力及国际化经验使我们从同行中脱颖而出。我们主导了众多复杂且开创先河的大型交易。我们因此获得多个奖项，以表彰我们在投资银行业务方面的领导力及成就。

我们投资银行业务的成就和平台有助我们吸引并留住业内人才，这对我们的成功至关重要。截至二零一五年六月三十日，我们拥有由超过350名投资银行专业人才组成的团队，其中半数以上既拥有从事国内又拥有从事海外交易的经验。我们团队的专业知识及经验使其能够无缝执行国内、海外及跨境的项目。我们执行董事及该职位以上的投资银行员工在我们公司的平均服务时间超过八年。

投资银行业务的成功为我们高端品牌的建立作出巨大贡献，有助我们留住现有客户及吸引新客户。截至二零一五年六月三十日，在92家被列入二零一四年全球财富500强的中国公司中，有72家为我们的投资银行客户。我们的投资银行业务是建立和保持深厚客户关系的核心，从而有助我们在其他业务线缔造交叉销售的机遇。例如，截至二零一五年六月三十日，我们的企业年金计划客户中有一半以上为我们的投资银行客户。

领先和具有影响力的研究

研究是我们业务的重要基础。我们相信，我们的研究是中国证券行业最佳之一。我们的研究一贯坚持客观、独立、严谨和专业的原则。我们国际化、富有才干和经验丰富的研究团队是我们最宝贵的资产之一。截至二零一五年六月三十日，我们拥有100多名专业研究人员。凭借我们强大的国际平台，我们的研究团队亦擅长海外及跨境研究。

我们向机构和个人投资者、企业和政府机构提供各种深入及时的研究。我们对全球宏观经济基本面、股票产品、固定收益产品、商品和货币产品及其他量化产品进行研究和分析。我们对中国公司和各行各业深入的了解、透彻的分析和独特的见解为我们赢得「中国专家」的声誉。截至二零一五年六月三十日，我们的研究覆盖的公司占中国股票市场总市值的51%及在香港联交所上市的中国企业总市值的79%。截至二零一五年六月三十日，我们的研究员撰写的研究报告覆盖约800家上市公司，其中三分之二以上公司的研究报告以中英文双语发布。

我们的研究亦提升了我们的品牌及声誉。根据《亚洲货币》，我们在二零零六年至二零一四年连续九年被全球机构投资者评为「最佳中国研究（第一名）」。我们在二零一二年至二零一四年连续三年被《机构投资者》评为「中国区研究团队第一名」。

卓越的创新能力

本公司的成立本身就是一次为改革中国资本市场而进行的创新性步骤。我们真诚与合作的企业文化营造产生创意解决方案的环境。我们高素质的专业人才，以及他们的视野和丰富经验使我们能够牢牢把握市场脉搏，提供创新型产品与服务，满足客户的需求。

我们的创新能力是我们投资银行业务取得成功的重要因素之一。在中国经济发展的各个阶段，我们为监管者及客户提供了独具创意的解决方案。我们完成众多开创先河的交易，引领了中国资本市场的发展。例如，我们牵头完成了首个A+H股同步首次公开发售（二零零六年中国工商银行股份有限公司）、首个企业资产支持证券发售（二零零五年中国联合网络通信集团有限公司）以及两家A+H上市公司首次以换股方式合并（二零一五年中国南车股份有限公司与中国北车股份有限公司）。

我们的创新能力亦带动了其他业务㵟的增长。当中国企业开始海外上市，吸引国际投资者的时候，我们是首家向海外机构客户提供销售和交易服务的中国证券公司。当高端财富管理服务需求随着中国经济发展不断增长时，我们抓住机遇，再次率先建立财富管理业务，向高净值个人提供创新的产品和服务。

我们预计中国监管部门将进一步鼓励中国资本市场的改革和创新。我们相信，我们将凭借我们在向客户提供创新解决方案方面的整体实力和丰富经验，继续把握未来的市场机遇。

全面有效的风险管理

我们相信，我们在风险管理与内部控制方面较同行处于领先地位。我们始终专注于我们及客户面临的风险，并实施了有效的风险管理和内部控制。我们已在各个公司层面建立完善而全面的风险管理系统，包括董事会、高级管理人员、风险管理部门、业务部门和分支机构，以对包括市场风险、信用风险、流动性风险和运营风险在内的风险进行监控、评估和管理。此外，我们已采用国际最佳实践，在多个监管体系下管理法律、合规风险及声誉风险。

出众的管理团队和专业人员

人力资本对我们的成功至关重要。我们吸引、培养和留住人才以建立和巩固我们的核心竞争优势。我们的独有文化灌输我们的人员富有合伙人精神，并能激发专业性、创新和忠诚。

我们的高级管理团队具备丰富的国内外金融市场经验且他们大多曾于知名海外金融机构任职。他们的视野和企业家精神使我们能够及时调整业务战略以把握市场机遇。我们的高级行政人员和中层管理团队（包括各个部门和分支机构的主管）平均拥有逾15年在投资银行和金融相关行业工作的经验。他们组成我们精英团队的骨干，并为我们达致成功的基础。

我们的卓越品牌和强大平台使我们能够吸引国内外顶尖大学最优秀的毕业生以及业内最优秀的人才。截至二零一五年六月三十日，我们拥有2,000多名雇员，其中57%拥有硕士或以上学历，40%拥有海外学习或工作经验。我们向其提供持续、专注的培训，安排他们参与大型交易。在我们文化的熏陶下，我们的员工承继了我们独特的风格，并形成了勤勉尽责的职业操守。我们相信我们团队的凝聚力以及对我们企业文化的认同感令我们的团队具备战斗力。

具有影响力且鼎立支持我们的股东

我们拥有高知名度的股东，包括汇金、GIC、TPG、KKR Institutions Investments及其他国内外知名机构。我们相信我们可受惠于彼等多元化的背景、广泛的业务范围和战略观点以加强企业治理、为我们提供更多资源并提升我们的国际影响力。

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